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法治日报全媒体记者 赵暖芷
8月12日，由中国政法大学法学院企业法务研究中心主办，赛尼尔法务智库、律新社承办的“第十六届中国上市公司法律风险与合规管理高峰论坛暨中国上市公司法律合规风险指数发布会”在北京举行。来自商、法、学界的30余位嘉宾与200余位顶级企业法务部门负责人出席活动，论道法商，就“新形势下，企业法律合规管理新趋势、新要求”“全面注册制背景下，国内资本市场法律合规新挑战”“国际新形势下，企业境外法律合规管理重点问题”“双碳时代下，企业ESG监管与法律合规管理”几个重点话题进行深入探讨。
活动现场发布了2022年中国上市公司法律风险与合规指数，这已是自2008年以来，中国上市公司法律风险指数连续第十六次发布。中国政法大学副校长常保国指出，“合规”一词如今已成为政府监管部门、企业、司法部门，包括学界共同关注的主题，一个企业要想稳健可持续发展，必须有一套非常完善的合规管理体系。上市公司是中国资本市场的基本力量，也是中国经济高质量发展的标志，它的合规是检验整个企业合规的一个重要风向标。今年上市公司法律风险指数对中国5055家上市公司，41个行业、30多个地区数据进行了系统分析，这项成果无论是对企业的预警价值、还是对企业投资者利益的保护，包括对政府监管和高校法务人才的培养都具有指导意义和共享价值。
赛尼尔法务智库副总裁史志伟对中国上市公司法律风险指数进行了详细解读。过去一年，在宏观经济、资本市场、市场监管等重大内外因素的作用和影响下，2022年中国上市公司整体法律风险指数为25.31，比上一年度下降2.2%。上市公司间风险水平差异五年来首次缩小，反映出近年来持续强监管下，上市公司日益重视合规经营。
从风险因素来讲，十六项指标中，有十三项指标值下降，三项上升。这些指标的变动，需要特别关注七点风险，主要围绕诉讼领域、业务领域的国际化、合规领域，财务领域的关联交易和治理领域的董事会治理。
从2022年上市公司法律风险水平行业分布来看，2022年法律风险最低的十个行业，排名第一是住宿和餐饮业，其次是科学研究和技术服务业，再次是酒、饮料和精致茶制造业，排名第四的是电力、热力、燃气以及水生产和供应业，排名第五的是交通运输、仓储和邮政业。之后依次是食品制造业、其他制造业、仪器仪表制造业，排名第九的是铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业，排名第十的是废弃资源综合利用业。
从地区分布来看，东三省、西北风险比较高，安徽跃居全国法律风险最低地区，之后依次为上海、北京、天津、四川、重庆、湖南、山东、河南、江苏。海南、广西、辽宁等地法律风险持续多年一直处于高风险，这些地区的营商环境及市场化程度亟待改善。
史志伟介绍说，从指数大数据挖掘分析，观察到行业法律合规风险的三大趋势性规律：一是教育、房地产、卫生和社会工作业法律风险水平高于市场均值，属于高风险行业，近年来总体呈现风险上升态势。可见制约内循环内生动力的行业未来必将面临法律合规风险快速上升的局面，须加快转型升级，抓好合规经营，不被发展趋势所淘汰；二是废弃资源综合利用业、锂电池业、太阳能电池业、科研和技术服务业、专精特新类上市公司法律风险水平低于市场均值，企业应抓紧机遇，做好合规经营，搭上行业发展的潮头；三是有色金属、非金属矿、化工品等两高行业虽属高风险行业，但只要是符合新发展理念绿色低碳的上市公司，风险可控的，发展稳健，所以即便是在高风险行业里，也要把握这样的规律。
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